中天能源未按其他规定披露重大事项 被给以警告并罚60万

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9月10日,吉林证监局披露了对中天能源等三名责任人的行政处罚决定。

经查,中天能源存在以下违法事实:

1.中天能源未按规定披露对外担保,2016-2018年度及半年度报告存在重大遗漏

2016年6月22日至2018年12月11日期间,中天能源及其控股子公司江苏鸿海能源有限公司、全资子公司江苏中能燃气有限公司和湖北何能燃气有限公司共发生17笔担保,担保总额为25.09亿元人民币。中天能源没有及时披露上述担保,也没有在2016-2018年度报告和半年度报告中披露,存在重大遗漏。

2.中天能源没有按照规定披露重大诉讼和仲裁事项

2019年,中天能源涉及13起诉讼和仲裁,涉及金额合计16.04亿元,占公司2018年经审计净资产的28.35%。中天能源直到2019年7月11日、8月3日、8月10日、10月19日才及时披露上述诉讼和仲裁事项。

上述违法事实有相关人员的询问笔录、中天能源的相关公告、相关法律文件、相关协议、情况说明等证据证明,足以认定。

中天能源未按规定及时披露公司及其全资子公司和控股子公司的担保事项,2016-2018年度及半年度报告存在重大遗漏。上述行为违反了2005年第63条、第65条第5项、第66条第6项、第67条第1款和第2款第12项。《证券法》第21条第8项、第22条第5项、第30条第1款、第2款、第2项、第33条第2款构成2005年第193条第1款所述信息披露违法行为。根据《上市公司信息披露管理办法》第3条和第58条第1款和第2款,

中天能源时任董事长兼总经理邓天洲、时任董事长、副董事长、总经理、代理董事会秘书黄渤为直接责任监事。邓天洲、黄渤同时作为中天能源的实际控制人,组织、策划、实施了中天能源的上述担保,但未告知公司,直接导致中天能源未能及时披露担保及相关定期报告出现重大遗漏,构成2005年《证券法》第193条第三款所述的实际控制人指使上市公司进行非法信息披露的情形。

中天能源未按规定及时披露重大诉讼、仲裁事项,违反了2005年《上市公司信息披露管理办法》第67条第1款、第2款、第10项和《证券法》第30条第1款、第2款、第10项的规定,构成2005年《证券法》第193条第1款所述违法行为。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第三条第一款、第二款规定,中天能源时任总经理兼执行副总经理邓天洲、董事长兼副董事长黄渤为直接负责人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据2005年《证券法》第193条第一款、第三款的规定,吉林证监局决定:

一、长春中天能源有限公司被责令改正,给予警告,并处60万元罚款;

二、对邓天舟给予警告,罚款90万元,其中对直接负责的主管人员罚款30万元,对实际控制人罚款60万元;

三、黄渤被给予警告,罚款90万元,其中直接负责的主管人员30万元,实际控制人60万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,以及2005年《上市公司信息披露管理办法》第233条和《证券法》(证监会令第115号)第三条第1、2、5项的规定,吉林证监局决定:

第一,邓天舟被禁止进入证券市场五年;

二、花五年时间禁止黄渤进入证券市场。

自决定公告之日起,在禁售期内,除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。(正文/新浪财经郝贤)